SEC는 재판을 요구하고, 벌금 소금 대출을 요청하고, No-Action Letter를 발행하고, Kik에 대한 승리를 거두었습니다.

많은 사람들이 블록 체인과 암호 화폐의 세계를 ‘와일드 웨스트’에 비유했습니다. 그러나 증권 거래위원회 (SEC)는 모든 사람이 업무에 참여하도록하여 부문 문명화에 최선을 다하고 있습니다. 규제 기관은 많은 디지털 자산에 대한 입장을 비난하는 경우가 많지만 시장 참여자들의 책임을 유지하는 데 중요한 역할을합니다..

지난주는 SEC와 블록 체인에게 바쁜 시간이었습니다. SEC는 Kik을 상대로 소송에서 승소하고, 비 양육 ATS 서비스에 대한 설명을 발표하고, Salt에 벌금을 부과했으며, 미등록 증권을 홍보 및 판매 한 스웨덴 국민을 상대로 불만을 제기했습니다..

Kik에 대한 SEC 승리

진행중인 법원 전투에서 2017 년에 Kik, SEC의 증권 위반 주장은 입증되었습니다. 미국 지방 판사 인 Alvin Kellerstein의 큰 기대를받은 판결은 법원을 보았습니다. SEC에 찬성하다.

Kik의 ICO 기간 동안 모금 된 1 억 달러 중 약 5500 만 달러는 미국 기반 투자자들이었으며, 이후이 행사는 SEC의 권한에 속했습니다. SEC는 ‘Howey Test’가 Kik ICO에 적용되어 토큰이 증권으로 간주된다고 믿습니다. SEC가 이제 승리를 거두면서 몇 주 안에 합의에 도달 할 것입니다..

많은 회사가 증권 규제 위반으로 SEC의 표적이되었지만 메시징 앱 Kik은 반격을 한 몇 안되는 기업 중 하나입니다. 결과는 2019 년에 시작된 법원 전투였습니다..

Kik에 대한 이번 결정은 지난 ICO를 상대로 올해 SEC가 법정에서 두 번째로 이목을 끈 승리를 나타냅니다. 첫 번째는 이전에 여기에서 다루었던 Telegram에 대한 획기적인 사례였습니다..

행동 금지 편지

SEC가 취한 모든 조치가 본질적으로 징벌적인 것은 아닙니다. 이 사례에서 SEC는 디지털 자산 보안 거래의 결제에서 대체 거래 시스템 (ATS)의 비 양육권 역할에 대해 금융 산업 규제 기관 (FINRA)에 서면으로 설명했습니다. 편지는 디지털 자산 증권의 브로커-딜러 양육권에 관한 공동 직원 성명 2019 년 7 월 8 일 SEC 발행.

ATS를 운영하고자하는 중개인은 구매자와 판매자의 주문을 일치시키는 비 양육 서비스에 대해 “4 단계 프로세스”가 아닌 “3 단계 프로세스”를 따르기를 원한다고 알려 왔습니다. 그들은 4 단계 프로세스가 “운영 및 결제 위험을 증가시킨다”고 주장합니다. SEC는 다음 사항이 충족되는 한 3 단계 프로세스를 사용하는 ATS 중개인-딜러에 대한 집행 조치를 권장하지 않습니다.

  1. 브로커-딜러 운영자는 최소 $ 250,000의 순 자본을 유지합니다.
  2. 브로커-딜러 운영자와 그 고객 간의 계약은 브로커-딜러 운영자가 거래를 보장하거나 다른 방식으로 결제 할 책임이 없음을 명시합니다.
  3. 브로커-딜러 운영자는 효과적인 등록 명세서 또는 등록 면제에 따라 디지털 자산 증권이 초기에 제공되고 판매되었는지 여부와 디지털 자산 증권의 2 차 거래가 다음과 같은지 여부를 평가하기 위해 합리적으로 설계된 절차를 수립하고 유지합니다. ATS는 유효한 등록 명세서 또는 등록 면제에 따라 이루어집니다.
  4. 디지털 자산 증권 거래는 연방 증권법을 준수합니다..

디지털 증권 부문이 빠르게 성장함에 따라 이것은 SEC의 환영할만한 설명입니다..

SEC 벌금 소금

인기있는 블록 체인 기반 대출 플랫폼 소금 SEC는 2017 년 ICO에 대해 평가했으며 다양한 증권 위반이 발생했습니다.

2017 년에 완료된 ICO 중 반복되는 주제에서, 의심되는 위반의 핵심은 Salt와 투자자 간의 커뮤니케이션에서 비롯됩니다. 보다 구체적으로 Salt는 투자자가 투자 수익을 기대할 수 있음을 나타냅니다..

“… Salt Token은 SEC v. WJ Howey Co., 328 US 293 (1946)에 제시된 테스트 및 해당 테스트를 논의한 후속 사례에 따라 투자 계약 및 증권으로 제공 및 판매되었습니다. 솔트 토큰은 솔트 토큰 판매 수익금을 사용하는 솔트의 대출 사업 개발을 포함하여 솔트의 노력을 기반으로 미래 수익을 얻을 수있을 것으로 예상했을 것입니다.”

 “소금은위원회에 등록 명세서를 제출하거나 효력을 갖지 않거나위원회 등록 면제 자격을 갖추지 않고 이러한 증권을 제공 및 판매함으로써 증권법의 섹션 5 (a) 및 5 (c)를 위반했습니다. “

그 결과 SEC는 Salt가 앞으로 나아 가기 위해 다양한 벌금과 단계를 부과했으며, 다음은 이들의 몇 가지 예일뿐입니다..

  • $ 250,000 민사 벌금
  • SALT 토큰은 증권으로 등록되어야합니다
  • ICO 참가자에게 투자에 대한 환불 제공

SEC가 이러한 결과를 발표 할 때까지 Salt는 ‘결산 제안’을 제출했습니다. 따라서 Salt가 이러한 부과를 고수하여 백미러에이 사가를 넣을 것으로 예상됩니다..

발표 후 몇 시간 만에 SALT 토큰의 시가 총액과 가격이 급등했기 때문에이 이야기의 결론은 투자자들에 의해 환영받는 발전 인 것처럼 보일 것입니다..

SEC는 재판을 요구하고, 벌금 소금 대출을 요청하고, No-Action Letter를 발행하고, Kik에 대한 승리를 거두었습니다.

스웨덴 사기

시작에 불과한 경우 SEC는 방금 뉴욕 동부 지방 법원에 소송을 제기했습니다., Roger Nils-Jonas Karlsson이 투자자에게 미등록 유가 증권을 제공 및 판매 한 과거의 행동에 대한 책임을 물을 수있을뿐만 아니라 해당 펀드의 상당 부분을 도용했습니다. SEC는이 사건을“수천 명의 개인 투자자를 대상으로 한 대규모 글로벌 온라인 사기”라고 설명했습니다..

Karlsson은 약 350 만 달러 상당의 디지털 자산을 조정하기 위해 수천 명의 투자자를 속였습니다. 참가자들은 자신들이 동부 금속 증권 (EMS)이라는 잠재력이 높은 회사에 투자하고 있다고 믿었습니다. Karlsson은 비현실적인 투자 수익을 약속했을뿐만 아니라 자금을 남용하여 태국과 같은 국가에서 개인 부동산을 구입했습니다..

SEC는 배심원 재판을 통해 Karlsson이 책임을 지길 바라고 있습니다..

증권 거래위원회

SEC는 미국 기반 규제 기관입니다. 증권 기반 규제의 생성 및 시행을 통해 공정하고 투명한 자본 시장을 보장하는 임무를 맡고 있습니다..

Jay Clayton 회장, 현재 회사 운영 감독.

Mike Owergreen Administrator
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