SEC 모집 – Clayton, 임기, 브로커-딜러 제안, 펀드 매니저 청구 완료

SEC가 Ripple과 주요 경영진에게 미등록 증권 배포를 청구한다는 소식이 모든 사람들의 관심을 끌었습니다. 이 소송의 범위에도 불구하고 SEC는 이번 주에 운영과 관련하여 여러 가지 업데이트를 제공하면서 열심히 일해 왔습니다..

결승선

Jay Clayton은 이제 공식적으로 전 SEC 회장입니다. 최근 출시 된 성명서, Clayton은 “… 내 일정을 마무리하는 중이며 12 월 23 일에 출발 할 것입니다.”라고 말하면서 그의 출발에 대해 언급했습니다.

Clayton은 SEC에서의 시간을 요약하여 집행 조치의 범위와 규제 업데이트를 요약했습니다..

“SEC에서 우리는 규제 프레임 워크를 현대화하는 데 중점을 두 었으며 수십 년 동안 실질적으로 해결되지 않은 영역에서 90 개가 넘는 규칙을 채택했습니다. 중요한 것은 우리의 조사 및 집행 노력은 수천만 미국 가정의 필요에 초점을 맞추 었습니다. 우리는 집행 조치에서 140 억 달러 이상의 금전적 구제책을 주문했고 피해를 입은 투자자에게 약 35 억 달러의 기록을 반환했습니다. “

새로운 규칙

디지털 증권과 관련된 브로커 딜러의 삶은 가까운 장래에 조금 더 쉬워 질 것입니다. SEC는 제안을 발표하다 규제 기관이 브로커 딜러에게 집행 조치가 취해지지 않는 5 년 사면 기간을 제공하는 공개 논평의 경우.

이 기간은 디지털 증권의 보관을 특별히 강조하면서 필요한 인프라를 개발할 수 있도록 제공됩니다..

“위원회는 디지털 자산 증권의 고유 한 속성을 해결하고 투자자 및 기타 시장에 대한 위험을 최소화하는 방식으로 디지털 자산 증권과 관련된 모든 브로커-딜러 기능 (이러한 자산의 보관 유지 포함)을 수행하는 브로커-딜러를 구상합니다. 참가자.”

계속된다,

“위원회는 디지털 자산 증권 시장이 여전히 새롭고 빠르게 진화하고 있음을 인식하고 있습니다. 디지털 자산 증권 거래 및 보관에 대한 기술적 요구 사항은 기존 증권과 관련된 요구 사항과 다릅니다. 그리고 전통적인 증권 거래에는 종종 디지털 자산 증권 시장에 아날로그가 없을 수있는 다양한 중개자, 인프라 제공 업체 및 거래 상대방이 참여합니다. 위원회는 인프라 개발을 위해 디지털 자산 증권 시장의 혁신을 지원합니다.”

이러한 인프라 개발을 안내하기 위해 SEC는 취할 수있는 다양한 조치를 제공했으며 이러한 자산을 처리 할 때 투자자에게 필요한 수준의 보안을 제공 할 것이라고 생각합니다. 다음은 이들의 몇 가지 예입니다..

  1. 디지털 증권만을 취급하는 브로커 딜러
  2. 충분한보고 책임을 보장하는 명확한 정책 및 절차 구현
  3. 각 디지털 자산 및 고유 속성 (확장 성, 트랜잭션 속도, 탄력성 등) 분석과 관련된 명확한 정책 및 절차를 구현합니다.
  4. 디지털 자산의 보관을 촉진하고 입증하는 절차를 개발하고 활용합니다..

첨부 된 다양한 문자열이 있지만이 제안은 디지털 증권 부문에 확실한 긍정적 인 움직임입니다. 기업과 규제 기관 모두 안전하고 효율적인 부문을 운영하는 데 필요한 인프라를 구축함에 따라 자유롭고 유기적 인 성장이 이루어지기를 바랍니다..

사기로 청구 됨


중개인-딜러는 기대할만한 긍정적 인 것을 가질 수 있지만 Ripple 이외의 사람들은 부정적인 방식으로 SEC의 시선을 사로 잡았습니다..

Virgil Capital의 설립자 인 Stefan Qin은 SEC가 사기로 청구.  이러한 청구는 조작 된 기록에서 자금 유용에 이르기까지 다양한 조치로 인해 발생합니다..

“피고인 Stefan Qin은 투자자 및 타인에게 실질적으로 거짓되고 오해의 소지가있는 진술을 사용하여기만적인 행위에 가담하여 그가 관리하는 두 개의 펀드 인 Virgil Sigma Fund LP ( “Sigma Fund)에 심각한 피해를 입히고 추가 피해를 입힐 수 있습니다. ”) 및 VQR Multistrategy Fund LP (“VQR Fund”).

스테판 진은 현재 한국에 거주하고있는 것으로 보이지만 SEC와 전적으로 협력 할 것으로 예상된다..

Mike Owergreen Administrator
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