Jim Dowd, North Capital의 설립자 겸 전무 이사 – 인터뷰 시리즈

James Dowd는 노스 캐피탈 사모 증권 (NCPS), 면제 증권의 생성, 배치 및 청산에 중점을 둔 등록 된 브로커-딜러; 면제 증권 시장에 기술을 제공하는 North Capital Investment Technology (NCIT) 및 등록 된 투자 고문 인 North Capital Inc. NCPS는 초기 단계의 주식, 부동산, 개인 펀드 및 증권 토큰 시장에서 많은 증권 펀딩 플랫폼을위한 지정 브로커-딜러입니다..

North Capital은 최근 FINRA와 함께 회원 승인 프로세스를 완료하고 SEC의 Form ATS 초기 운영 보고서를 수락했습니다. 이 양식에 익숙하지 않은 사람들을 위해 North Capital과 그 고객에게 중요한 이유?

좋은 질문입니다. 당사의 고객 및 사모 증권 시장에 관여하는 기타 많은 발행자, 투자자 및 중개자는 사모 시장에서 더 많은 투명성과 유동성을 원합니다. 일반적으로 임시 유동성이없고 명확한 출구 계획이 없기 때문에 비공개 거래에 투자하려면 전통적으로 최소 7 ~ 10 년의 자본 약정이 필요했습니다. 저는 19 년 동안 뛰어난 개인 투자가 있고 다른 하나는 14 년 동안 살아남은 것입니다. 잘되지 않은 많은 투자는 말할 것도 없습니다. 누군가가 민간 투자를 한 후 다시 생각하거나 의견을 바꾸면 너무 늦습니다. 비공개 거래에 할당하는 거의 모든 투자자는 이것을 알고 있거나 알아야하며 대부분의 투자자는 포트폴리오에서 비공개 증권에 대한 유동성과 실제 가격 발견을 원합니다. 우리는 ATS가 적어도 그것을 공유하는 발행자, 투자자 및 중개자를 위해이 비전을 실현하는 데 도움이되기를 바랍니다..

이 ATS의 출시는 North Capital의 기존 개인 증권 인프라 인 TransactCloud를 자연스럽게 확장하는 역할을합니다. TransactCloud 란??

TransactCloud는 면제 증권의 기본 제공을 용이하게하는 API 우선 기술 스택입니다. 우리는 발행자 및 전문 중개자 (중개업자, RIA 및 자금 조달 플랫폼)와 협력하여 온라인에서 면제 증권의 제안, 거래, 문서 처리, 에스크로, 지불 및 청산을 허용합니다..

비트 코인과 같은 디지털 자산이나 보안 토큰과 같은 디지털 증권에 대한 North Digital의 입장을 명확히 해 주실 수 있습니까??

이 점을 명확히하기 위해 우리는 디지털 자산에 투자하지 않습니다. 우리는 규제 시장 인 PPEX ATS를 통해 디지털 자산 증권을 거래 할 수있는 인프라를 제공하고 있습니다. 우리는 암호 화폐 또는 유틸리티 토큰을 거래하지 않을 것입니다. 대체 거래 시스템과 관련된 SEC 규정은 매우 명확합니다. ATS는 증권 거래에만 적용됩니다. 우리는 또한 비 디지털 면제 증권을 상장하고 거래 할 것입니다..

노스 캐피탈은 또한“프론티어 대안”으로 간주되는 투자 기회를 제공합니다. 개척자 대안을 고려할 사항에 대한 세부 정보를 공유해 주시겠습니까??

투자 관리 측면에서 ‘프론티어’는 가장 신흥 시장을 의미합니다. 같은 아이디어를 전달하기 위해 ‘프론티어 대안’이라는 용어를 만들었습니다. 예를 들면 예술, 수집품, 고급 와인, 소송 풀, 디지털 통화, 경주마, 운동 선수 등에 대한 투자가 있습니다. 10 년 후 이것들은 주류 대안이 될 것입니다. 사적 신용은 좋은 예입니다 ~ 10 년 전에 사적 신용은 이국적인 것으로 간주되었습니다. 오늘날 개인 신용에 투자하는 등록 된 펀드는 주류 대체 자산 클래스로 간주됩니다..

North Capital은 총 19 억 달러에 달하는 1,000 개가 넘는 1 차 오퍼링에 참여했습니다. 이 주목할만한 제품은 무엇입니까?

특정 거래를 구분하기는 어렵습니다. 혁신적인 작업을 수행하는 훌륭한 파트너가 너무 많습니다. Jamestown, Crowdstreet, RealtyMogul, RichUncles, Securitize, SportBLX, Exponential, Roofstock, Mythic Markets, Otis, Commonwealth, SeedInvest와 같은 그룹. Quadrant Biosciences에는 현재 작업중인 Reg A + 제품이 있습니다. WeFunder와의 첫 번째 협업입니다. Metaurus는 30 년 전 Bankers Trust에서 함께 일한 Rick Sandulli와 Jamie Greenwald가 이끄는 재능있는 팀이 운영하는 파트너 중 하나입니다. 그들은 특허로 보호되는 두 개의 상장 ETF 스타일 상품을 보유하고 있으며 주식 투자자가 위험을 감수하는 방식을 혁신 할 수 있습니다. 내가 누군가를 떠나는 것을 알고 있으므로 미리 사과하겠습니다.

귀사에서 제공하는 브로커 / 딜러 서비스 중 일부를 공유 할 수 있습니까??

우리는 뮤추얼 펀드 및 ETF와 같은 투자 회사와 함께 개인 및 기타 면제 제공을위한 풀 서비스 브로커-딜러입니다. 우리는 또한 Reg CF 오퍼링에 대해 적격 한 제 3 자 역할을하는 것을 포함하여 개인 오퍼링을위한 에스크로 에이전트입니다. 규정 준수 지원은 당사의 모든 활동에 필수적입니다. 당사는 발행자와 플랫폼이 증권법을 준수하도록 돕습니다. 작년에 우리는 EB5 거래를 중개하도록 승인되었지만 COVID-19 전염병으로 인해 해당 시장은 현재 폐쇄되었습니다..

어떤 유형의 보관 서비스가 제공됩니까??

오늘날 우리는 현금, 사모 증권 및 뮤추얼 펀드 주식을 보관합니다. 양육권 사업은 아직 초기 단계이며 시스템과 절차를 테스트 할 수 있도록 일부러 롤아웃을 제한했습니다. 하지만 이것은 우리 사업의 고성장 부문입니다.

제공되는 자문 서비스에 대한 세부 정보도 공유해 주시겠습니까??

우리 사업의 자문 부분은 SEC에 등록 된 별도의 투자 자문가를 통해 이루어집니다. 기술 지원 재무 계획 및 자산 관리 사업이며, 가족 사무소 및 사업주를위한 맞춤형 자문 자문 관행입니다..

이 회사는 또한 브로커 딜러, 은행, 펀드 매니저, 펀딩 플랫폼 및 개인 발행자에게 기술 기반 투자 솔루션을 제공합니다. 이 솔루션 중 일부는 무엇입니까?

자문 측면에서 evisor 플랫폼은 온라인 재무 계획 및 자산 관리 플랫폼입니다. 현재 시범 프로그램을 위해 한 은행과 협력하고 있으며이를 더 광범위한 자문 및 401k 비즈니스에 통합하고 있습니다. 우리 비즈니스의 면제 된 오퍼링 / 브로커-딜러 측에서 TransactCloud는 온라인 증권 오퍼링을 위해 발행자와 전문 중개자가 사용하는 제품 및 서비스 모음입니다..

질문에 답 해주셔서 감사합니다. 자세한 내용을 알고 싶은 독자는 노스 캐피탈 사모 증권.

Mike Owergreen Administrator
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